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　　开端：券业合规

　　处罚一个，警示一批。本文的方针亦在于借助个案起到警示考验的方针，一样但愿列位读者容身于此，更多温雅案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业东谈主员的合手业智商进步和证券行业的健康高质料发展。

　　中国证券监督经管委员会厦门监管局行政处罚决定书〔2025〕3号

　　当事东谈主：王某，男，1995年10月出身，住址：广东省深圳市龙华区。

　　依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的相关规章，我局对王某从业东谈主员违纪交易证券步履进行了立案造访，照章向当事东谈目标告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东谈主照章享有的职权，当事东谈主未建谈判述、辩说倡导，也未条目听证。本案现已造访、办理闭幕。

　　经查明，王某存在以下违法事实：

　　王某2022年3月20日至2024年8月31日在JYTY证券有限公司任职，期间使用“王某”中信建投证券账户交易股票，总成交金额9,791,707.85元，累计盈利5,579.29元。在造访期间，王某存在确乎论述违法步履等情况。

　　上述事实有职业左券、证券账户开户贵府、证券账户来回活水、银行账户资金活水、不竭笔录等根据讲解，足以认定。

　　王健的上述步履违犯了《证券法》第四十条第一款的规章，组成《证券法》第一百八十七条所述违法步履。

　　根据当事东谈主违法步履的事实、性质、情节和社会危害经由，依据《证券法》第一百八十七条和《中华东谈主民共和国行政处罚法》第三十二条第一项的规章，我局决定：

　　充公王某违法所得5,579.29元，并处以40,000元罚金。

　　上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金径直汇交国库。具体缴款姿首见本处罚决定书所附知道。同期，须将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送厦门证监局备案。当事东谈主要是对本处罚决定不平，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督经管委员会肯求行政复议（行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督经管委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统率权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不住手实施。

　　厦门证监局

　　2025年7月11日

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背负剪辑：韦子蓉